公司治理架構及運作情形

評估項目

運作情形(註)

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

是

否

摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則？

本公司已訂有公司治理實務守則，並依據「上市上櫃公司治理實務守則」推動公司治理運作。

無顯著差異

二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

V

本公司設有發言人做為處理股東建議或糾紛等問題之服務窗口，並於公司網頁揭露連絡人及電話已確保股東權益。

無顯著差異

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？

V

公司委由股務代理機構處理股東相關事務，依據股務代理機構之股東名冊掌握主要股東及最終控制者；並定期申報董事、經理人及持股10%以上大股東之持股變動情形。

無顯著差異

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？

V

各關係企業除獨立運作外，本公司亦訂定關係人、特定公司集團企業交易處理辦法，與關係企業往來，均遵照本辦法執行辦理。

無顯著差異

(四)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

V

本公司已訂定「防範內線交易管理辦法」規範禁止內部人利用市場尚未公開資訊買賣有價證券，並不定期宣導提醒內部人注意避免違法。

無顯著差異

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行？

V

本公司依目前營運規模及發展需求設置5席董事(含2席獨立董事)，專業背景涵蓋產業、法律、經營等領域之專家賢達，落實董事會成員組成多元化之方針。

無顯著差異

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

V

本公司依法設置薪資報酬委員會，其餘公司治理運作由各部門依職掌負責，未來將依法令規定及公司實際發展之需求設立各類功能性委員會。

無顯著差異

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估，且將績效評估之結果提報董事會，並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考？

V

由本公司薪資報酬委員會訂定並檢討董事會及經理人績效評估與薪資報酬之相關政策、制度、標準與結構，並將所建議提交董事會討論。

無顯著差異

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

V

本公司財務部一年一次自行評估簽證會計師之獨立性，另請會計師事務所出具聲明書，由財務部據以評估後將結果提報109年3月10日董事會。經本公司財務部評估勤業眾信聯合會計師事務所鄭旭然會計師及陳麗琦會計師，皆符合本公司獨立性評估標準，足堪擔任本公司簽證會計師。

無顯著差異

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)？

V

本公司之公司治理事務由五金事業部協理負責督導，由股務單位負責執行各項公司治理相關事務，包括依法辦理各次董事會及股東常會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、辦理公司變更登記、定期檢視及修訂本公司之公司治理守則及相關辦法、提供董事會執行業務所需資料、定期安排董事進修課程等。

無顯著差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

V

本公司已於公司網站設置利害關係人專區，網址為：https://www.tmpco.com.tw/list/cate-56402.htm，各利害關係人對於所關切議題可以向公司建言或透過此管道與公司溝通，本公司將儘速妥適處理及正面回應。

無顯著差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

V

本公司委任元大證券股份有限公司股務代理部，代辦本公司各項股務事宜。

無顯著差異

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

V

本公司已架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊，網址為：為:https://www.tmpco.com.tw/

無顯著差異

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

V

其他資訊揭露請上網至台灣證券交易所之「公開資訊觀測站」查詢，網址為：https://mops.twse.com.tw/mops/web/index

無顯著差異

(三)公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形？

V

本公司於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，並依規定期限公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形，請上網至台灣證券交易所之「公開資訊觀測站」查詢，網址為：https://mops.twse.com.tw/mops/web/index

無顯著差異

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

V

1.本公司招募、任用員工並無因其性別、種族、國籍等之不同而有所差異，對於員工權益之維護亦不遺餘力，每位員工均依法加入勞保、健保及依法提撥退休金以保障員工權益，並設置職工福利委員會及提供員工良好的工作環境。

無顯著差異

2.本公司基於共榮共生的理念，與供應商及其他利害關係人維持良好互動合作關係及資訊傳遞，提供良好有效溝通管道以便建立長期合作為發展方向。

3.董事及監察人進修之情形請參閱下表。

4.本公司與客戶訂定合約，皆依照法令規定，以保護雙方權利義務。

5.本公司為董事及監察人購買責任險，以保障董事、監察人因執行職務所衍生之風險。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)